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ST百特实控人仅被判缓刑 投资者可进行民事索偿

更新时间:2019-09-12

  公告显示,江苏省盐城市中级人民法院指控陆永、李马松二人涉嫌违规披露、不披露重要信息,并于近日审理了此案,判决陆永有期徒刑九个月,缓刑一年,并处罚金十五万元;判决李马松有期徒刑六个月,缓刑一年,并处罚金十万元。

  上述违法行为要追溯到2015年。*ST百特在2015年至2016年9月通过虚构海外工程项目、虚构国际贸易和国内贸易等手段累计虚增营业收入约5.8亿元,虚增利润近2.6亿元,其中2015年虚增利润占当期利润总额约73%,2016年虚增利润占当期利润总额约11%。其中,*ST百特通过李马松控制、安排的公司,以虚构国内建材贸易的方式虚增收入约2.61亿元,相应虚增当期利润6855.89万元,占2015年当期利润总额的21.57%。此前,*ST百特已在去年12月份收到证监会的《行政处罚决定书》,证监会对陆永、李马松分别给予警告并处30万元罚款,同时还对陆永、李马松两人采取了终身证券市场禁入措施。

  《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定:依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

  陆永等人除了需要承担刑事责任,还将面对投资者们的民事索赔。基于证监会的处罚,凡在2016年3月25日至2017年4月7日期间买入*ST百特并在2017年4月7日当天尚未清仓的投资者,均可索赔。

  根据今年4月19日的公告,南京中院累计受理*ST百特虚假陈述股民起诉要求赔偿的案件共计721起,其中22起案件撤诉,剩余699起案件累计索赔金额为5394.05万元;南京中院已就其中593起案件作出一审判决,累计诉讼索赔金额为4016.28万元,累计判决赔付3570.73万元,占公司最近一年经审计净资产的4.18%。9月7日的公告显示,*ST百特新收到101起诉讼公司证券虚假陈述责任纠纷的案件,涉及诉讼赔偿金额1782.77万元。

  需要注意的是,投资者不止可以向陆永等人索赔,也可以向中介机构金元证券和众华会计师事务所索赔。根据9月7日的公告,公司新收悉的101起诉讼公司证券虚假陈述责任纠纷的案件中,52起以金元证券和众华会计师事务所为共同被告,2起以金元证券作为共同被告。今年7月,证监会近日向金元证券发出行政处罚决定书,认定金元证券在担任雅百特借壳中联电气的财务顾问期间,存在未勤勉尽责的情形,其出具的多份持续督导意见和核查意见存在虚假记载。

  从被查到被罚,海印股份只用了半个月不到的时间。证监局认定公司存在七项违规事宜,并对公司罚款35万元。而律师则指出,投资者完全可以通过诉讼的方式追索赔偿。

  海印股份的非洲猪疫苗事件最终被证实是一场闹剧。曾道看图找生肖49,公司最新的公告显示,公司已经遭到处罚。

  2019年6月11日晚间,海印股份公告称,公司拟与许启太及海南今珠农业发展有限公司签署《合作合同》,投资天然药物领域,支持“非洲猪瘟”的防治工作,涉及金额约为人民币90000万元。协议签订后,公司拟根据合同约定为许启太及其研究团队提供10000万元作为履约保证金,并在2020年6月30日前有权通过现金支付及非公开发行股份等方式收购今珠公司30%股权。公司称,许启太所在的团队已经成功研制出“今珠多糖注射液”并拥有专利权,可实现对非洲猪瘟不低于92%的有效预防,预计今珠公司2019年~2021年各年度分别实现营业收入5亿、50亿、100亿。6月12日傍晚,海南省农业农村厅就辟谣否认“非洲猪瘟”疫苗研制成功。其澄清回应表示,海南南药研究团队在省农业农村厅的支持下,对多种热带植物进行筛选,从中分离出预防非洲猪瘟病毒感染的复方成分,组方制成今珠多糖注射剂,用于预防非洲猪瘟病毒感染。经初步临床试验,显示出一定的预防效果,但还需要深入研究论证。而上市公司则表示之前存在笔误,但信披大体线日,公司终于在一份长达40页的公告中承认:许启太教授团队研制的今珠多糖注射液并非疫苗,是以多种南药提取物作为主要原料,属中药与天然药物制剂。且,“不低于92%的有效预防”是摘自海外新闻,公司尚未正式取得任何相关专利。

  6月24日,海印股份收到广州证监局的行政监管措施决定书。三天后,海南省农业农村厅下发通知称,不予受理海南今珠公司新兽药临床试验备案,在未获得相应行政许可或者未经备案的情况下,该公司不得以任何名义擅自开展临床试验。7月26日,海印股份公告称,公司收到证监会的《调查通知书》。8月8日晚间,公司即公告遭到处罚,从调查到处罚仅过去不到半个月。鉴于海印股份已经被罚,凡在2019年6月12日、2019年6月3日期间买入海印股份的投资者,可以将姓名、联系电话与交易记录发送到的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔,并在获得赔偿前无需支付任何前期费用。

  从处罚文件来看,公司共被认定七项违规。为合作开展用于防治非洲猪瘟的今珠多糖注射液的产业化运营一事,海印股份与许某太、海南今珠农业发展有限公司于2019年6月11日签署《合作合同》,于6月12日发布《关于签署合作合同的公告》(公告编号:2019-54号,以下简称54号公告),披露了合同签署情况、合同方介绍、合作协议主要内容、本次合作对公司的影响以及风险提示等,但相关信息被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一是54号公告披露的合同方专利技术申请状态与实际不符。2019 年5 月24 日,许某太、许某向国家知识产权局提出专利申请并获得受理,涉及的发明创造名称为“一种防治非洲猪瘟的药物组合物及其提取物、注射液和应用”。截至 54 号公告发布日,上述专利申请仍处于系统自动受理状态,彼时并未获得授权,最终能否获得批准具有不确定性。海印股份在 54 号公告所述“许某太教授及其研究团队对非洲猪瘟的预防取得一定的研究成果,并拥有相关专利技术”“乙方许某太教授及其团队成功研制了‘今珠多糖注射液’并拥有专利权(含专利申请权)”等信息,与实际情况不符。

  二是 54 号公告披露的合同方股东及实际控制人与实际不符。今珠公司股东许某和陈某鸾两人各持有 50%股权,许某为法定代表人。但许某和陈某鸾均为代持人,合同丙方今珠公司的全部股权,实际为协议乙方许某太及其研发团队所持有。

  三是 54 号公告披露的履约保证金支付情况与实际不符。公司向今珠公司支付了 2000 万元履约保证金,却对外披露称“在合同签订后,公司拟根据合同约定为许某太教授及其研究团队提供 10000 万元人民币作为履约保证金”。

  四是 54 号公告披露的拟产业化运营标的类别不准确。五是 54 号公告披露的今珠多糖注射液预防有效率缺乏相关依据。六是 54 号公告披露的今珠公司未来业绩预测和资本运作等情况缺乏相关依据。七是未按规定披露《合作合同》重要条款。